证券公司合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。简而言之，合规就是确保公司的所有业务活动和管理行为在法律框架内进行，以降低公司的合规风险，维护公司的声誉和稳定运营。
合规管理是证券公司内部的一项核心风险管理活动，它包括以下几个方面：
1. 制定和执行合规管理制度；
2. 建立合规管理机制；
3. 培育合规文化；
4. 防范合规风险；
5. 对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查；
6. 监督公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性；
7. 组织内部评估或委托外部专业机构评估公司合规管理的有效性；
8. 保障合规总监的独立性，确保其能够充分行使职责。
合规管理的目的是通过一系列的制度安排和文化建设，促进公司内部形成一个自我约束和自我监督的机制，从而保障公司的合规经营和持续发展