保荐人资格考试报名条件

楠楠家庭教育 · 2024-12-31 04:02:03

报考保荐代表人考试通常需要满足以下条件:

学历要求

大学本科及以上学历,专业不限。

或者具有国务院教育行政部门认可的大专及以上学历,或者具有高中或相当于高中文化程度,且具有三十六个月以上工作经历。

从业资格

已通过证券从业资格考试,并取得相应的从业资格证书。

或者符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》的相关规定,如通过国家法律职业资格考试、中国证券投资基金业协会组织的证券投资基金基础知识考试等,可以不参加部分科目的测试。

工作经验

申请保荐代表人注册时,考生需具备两年以上的保荐相关业务经历。

在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员,且从事相关工作两年以上。

诚信记录

考生应诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,未受到中国证监会的行政处罚。

其他条件

年龄达到18周岁,具有完全民事行为能力。

最近3年未受过刑事处罚,最近3年未受到中国证监会的行政处罚,不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形,未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期。

已取得证券从业资格,即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员;或者已通过一般从业资格考试,即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。

备考建议

制定备考计划,严格按照计划执行。

建议考生根据以上条件认真准备,提前了解并确认自己是否符合报考条件,以确保顺利参加考试和注册。

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